業(yè)務(wù)操作指南
第一章 公司股權(quán)登記托管服務(wù)
一、公司股權(quán)登記托管手續(xù):
1、公司在股權(quán)托管前,先填寫《股權(quán)托管申請書》,然后與中心簽訂《股權(quán)托管協(xié)議書》。托管協(xié)議書一式二份,由雙方簽字蓋章后生效。
2、公司辦理股權(quán)登記托管,需向中心提供下列資料:
(1) 公司股權(quán)托管申請書;
(2) 股份有限公司股東名冊(含文本資料、磁盤資料);
(3) 授權(quán)委托書及被委托人身份證復(fù)印件;
(4) 經(jīng)過工商年檢的公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件;
(5) 企業(yè)法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件;
(6)中心認(rèn)為應(yīng)提交的其他有關(guān)資料。
上述材料如為復(fù)印件,股份有限公司應(yīng)在復(fù)印件上加蓋公司印章,并且在提交材料時提供原件以供核對。
中心根據(jù)公司提供的登記文件、資料建立股東檔案。
二、 股權(quán)質(zhì)押登記辦理手續(xù):
股權(quán)質(zhì)押登記的申請人為出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人,雙方應(yīng)當(dāng)向中心提交下列文件:
1、企業(yè)股權(quán)質(zhì)押登記申請書;
3、 借款合同、股權(quán)質(zhì)押合同;
4、 出質(zhì)人須出具董事會同意出質(zhì)的決議(加蓋董事會公章);
5、 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;(加蓋單位公章);
6、 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書(加蓋公章及法定代表人簽章);
7、 法定代表人身份證復(fù)印件、經(jīng)辦人身份人身份證原件及復(fù)印件;
8、 出質(zhì)人的證券帳戶原件及復(fù)印件;
9、 本中心規(guī)定的其他文件。
中心對提供的資料進(jìn)行審查后,辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù),出具股權(quán)質(zhì)押登記證明。
三、分紅派息辦理手續(xù):
分紅派息是股份公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程,也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種形式。股份公司自己或委托中心在指定的報刊上向社會發(fā)布分紅派息通知;向中心提供經(jīng)股東大會和主管機(jī)關(guān)審議通過的分紅派息方案及全額分紅派息資金,由中心根據(jù)托管的股東名冊直接劃入各股東的資金帳戶
應(yīng)提交的文件:
1、公司年度財務(wù)報告;
2、公司利潤分配方案;
3、公司同意利潤分配方案的決議;
4、代理分紅派息協(xié)議書;
5、本所要求的其他文件資料。
四、股本增減辦理手續(xù):
公司股本增減,包括增發(fā)、送配、回購、注銷。由公司持股東大會決議和批準(zhǔn)公司設(shè)立部門批準(zhǔn)股本增減的文件等材料到中心辦理相關(guān)手續(xù)。
辦理新增股權(quán)的登記手續(xù)應(yīng)提交的文件:
1、新增股權(quán)登記托管申請書;
2、公司同意增發(fā)新股或配股的決議;
3、增發(fā)新股、配股的批準(zhǔn)文件(指股份公司);
4、增發(fā)新股或配股方案;
5、新增股東名冊及相應(yīng)的證明文件;
6、變更后的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;
7、增資擴(kuò)股登記托管協(xié)議書或代理股權(quán)配股協(xié)議書;
8、本所要求的其它文件資料。
有限責(zé)任公司、股份合作制企業(yè)的增資變更以工商信息查詢單為依據(jù)辦理。
五、股權(quán)非交易性過戶手續(xù):
股權(quán)非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈與、財產(chǎn)分割、行政劃撥、司法判決等原因而發(fā)生的股權(quán)變更。
(一)國有股權(quán)辦理財產(chǎn)分割、行政劃撥、司法判決等非交易過戶,雙方須提供下列文件:
1、 雙方的營業(yè)執(zhí)照副本;
2、 經(jīng)辦人身份證和法人授權(quán)委托書;
3、 交易雙方的主管部門批準(zhǔn)文件和股東大會決議;
4、證明司法判決的有效法律文憑件;
5、中心要求的其他文件。
(二)自然人股東辦理繼承、贈與、財產(chǎn)分割、司法判決等非交易過戶,當(dāng)事人須提供下列文件:
1、當(dāng)事人雙方的身份證(原則上由本人親自辦理);
2、能夠表達(dá)當(dāng)事人繼承、贈與、財產(chǎn)分割、司法判決有效的法律文件;
3、中心要求的其他文件。
中心對當(dāng)事人雙方提供的上述文件進(jìn)行確認(rèn)后,分別予以辦理非交易過戶手續(xù)。
六、股東賬戶查詢、掛失、補(bǔ)辦、變更、修改、銷戶手續(xù):
應(yīng)提交的文件:
(一) 法人股東 (除賬戶掛失和補(bǔ)辦外,均須提供股東賬戶卡原件,掛失和補(bǔ)辦需本人)
1、法人股東的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,
2、法人代表授權(quán)委托書;
3、受托人身份證原件及復(fù)印件;
4、股東賬戶卡原件;
(二) 自然人股東 (除帳戶掛失和補(bǔ)辦外,均須提供股東賬戶卡原件,掛失和補(bǔ)辦需本人)
1、身份證原件及復(fù)印件;
2、股東賬戶卡原件;
八、相關(guān)人員要求查詢、凍結(jié)、解凍股權(quán)手續(xù):
應(yīng)提交的文件:
(一) 法人機(jī)構(gòu)
1、法人機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,
2、法人機(jī)構(gòu)的法人代表授權(quán)委托書;
3、受托人身份證原件及復(fù)印件;
(二) 自然人
1、 身份證原件
2、相關(guān)部門的證明文件;
(三) 執(zhí)法機(jī)構(gòu)
1、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)出具的協(xié)助執(zhí)行通知書;
2、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)行人員的工作證明
3、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)行人員的身份證明;
4、依法應(yīng)提供的其他資料。
九、出具股權(quán)證明手續(xù):
應(yīng)提交的文件:
(一) 法人股東
1、法人機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,
2、法人機(jī)構(gòu)的法人代表授權(quán)委托書;
3、受托人身份證原件及復(fù)印件;
4、法人股東賬戶卡;
(二) 自然人股東
1、身份證原件及復(fù)印件;
2、相關(guān)部門的證明文件;
3、股東賬戶卡;